米兰体育- 米兰体育官方网站- 世界杯指定投注平台中信证券两家分公司被责令改正 从业人员提供测评答案
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证监会网站同日披露的关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定显示,经查,中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为,反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第六条第四项,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三条、第二十九条第二款,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第一款,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。